重要提示

东方主题精选混合型证券出资基金(以下简称“本基金”)依据2014年12月15日我国证券监督处理委员会(以下简称“我国证监会”)《关于准予东方主题精选混合型证券出资基金注册的批复》(证监答应[2014]1365号)和《关于东方主题精选混合型证券出资基金征集时刻安排的承认函》(安排部函[2015]274号)核准征集。本基金基金合同于2015年3月23日正式收效。

东方基金处理有限职责公司(以下简称“本基金处理人”)保证《东方主题精选混合型证券出资基金招募阐明书》(以下简称“招募阐明书”或“本招募阐明书”)的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会注册,但我国证监会对本基金征集的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或保证,也不标明出资于本基金没有危险。我国证监会不对基金的出资价值及商场前景等作出实质性判别或许保证。

出资有危险,出资人认购(或申购)基金时应仔细阅读本招募阐明书。基金的过往成果并不预示其未来体现。基金处理人处理的其他基金的成果并不构本钱基金成果体现的保证。

基金处理人按照恪尽职守、诚笃信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金工业,但不保证出本钱基金必定盈余,也不保证最低收益。

本基金出资于证券商场,基金净值会由于证券商场动摇等要素发作动摇,出资者在出本钱基金前,请仔细阅读本招募阐明书和基金合平等信息发表文件,自主判别基金的出资价值,自主做出出资抉择计划,全面知道本基金产品的危险收益特征和产品特性,充沛考虑本身的危险承受才能,理性判别商场,对认购(或申购)基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立抉择计划,取得基金出资收益,亦承当基金出资中呈现的各类危险。出本钱基金或许遇到的危险包含:证券商场全体环境引发的系统性危险、单个证券特有的非系统性危险、很多换回或暴降导致的流动性危险、基金出资进程中发作的操作危险、因交收违约和出资债券引发的信誉危险、基金出资方针与出资战略引致的特有危险等等。

本基金对固定收益类财物的出资中将中小企业私募债券归入到出资规模傍边,中小企业私募债券是依据相关法令法规由非上市的中小企业以非揭露办法发行的债券。该类债券不能揭露买卖,可经过上海证券买卖所固定收益证券归纳电子途径或深圳证券买卖所归纳协议买卖途径进行买卖。一般状况下,中小企业私募债券的买卖不活泼,潜在流动性危险较大;而且,当发债主体信誉质量恶化时,受商场流动性束缚,本基金或许无法卖出所持有的中小企业私募债券,然后或许给基金净值带来丢失。

本基金为混合型基金,归于证券出资基金中危险水平中等的基金种类,其预期危险和预期收益水平高于钱银商场基金、债券基金,低于股票型基金。

基金处理人提示出资人基金出资的“买者自傲”准则,在出资人作出出资抉择计划后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资人自行担任。

依据我国证监会2017年10月1日起施行的《揭露征集敞开式证券出资基金流动性危险处理规矩》的要求,经与相关基金保管人协商一致,并报监管部分存案后,本基金处理人对旗下部分基金的基金合同及保管协议进行了修订,修订后的基金合同及保管协议自2018年3月31日起收效,详细状况请参阅本基金处理人于2018年3月31日在《我国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及本基金处理人网站上发布的布告。

有关财政数据和净值体现截止日为2019年12月31日,如无其他特别阐明,本招募阐明书其他所载内容截止日为2019年3月23日。

一、基金合同收效日期

2015年3月23日

二、基金处理人(一)根本状况

称号:东方基金处理有限职责公司

居处:北京市西城区锦什坊街28号1-4层

作业地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层

邮政编码:100033

法定代表人:崔伟

树立时刻:2004年6月11日

安排形式:有限职责公司

注册本钱:叁亿元人民币

运营期限:2004年6月11日至2054年6月10日

运营规模:基金征集;基金出售;财物处理;从事境外证券出资处理事务;我国证监会答应的其他事务

同意树立机关及同意树立文号:我国证监会证监基金字[2004]80号

一致社会信誉代码:911100007635106822

联系人:李景岩

电话:010-66295888

股权结构:

内部安排结构:

股东会是公司的最高权力安排,下设董事会和监事会,董事会下设合规与危险操控委员会、薪酬与查核委员会;公司安排处理施行董事会领导下的总司理担任制,下设出资抉择计划委员会、产品委员会、IT处理委员会、危险操控委员会和权益出资部、权益研讨部、固定收益出资部、固定收益研讨部、量化出资部、专户出资部、商场部、产品开发部、电子商务部、安排事务一部、战略客户部、运营部、买卖部、信息技能部、财政部、人力资源部、归纳处理部、董事会作业室、危险处理部、督查稽核部、财富处理部二十一个功能部分及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分担危险处理部、督查稽核部,担任安排辅导公司的危险处理和督查稽核作业。

(二)基金处理人首要人员状况

1、董事会成员

崔伟先生,董事长,经济学博士。历任我国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书,我国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,我国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员,我国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇处理局汕头中心支局局长,我国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,我国证监会协调部副主任兼我国证监会出资者教育作业室招集人;现任东方基金处理有限职责公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、我国证券出资基金业协会监事、东方汇智财物处理有限公司董事长,东证融汇证券财物处理有限公司董事。

张兴志先生,董事,硕士,研讨员。曾任吉林省经济体制变革委员会微观处处长,吉林省体改委工业与商场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁,东北证券有限职责公司副总裁,东证融达出资有限公司董事、副总司理,东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,吉林省证券业协会监事长,现已退休。

何俊岩先生,董事,硕士,高档管帐师、我国注册管帐师、我国注册财物点评师,吉林省五一劳动奖章取得者。历任吉林省五金矿藏进出口公司计划财政部财政科长,东北证券有限职责公司计划财政部总司理、客户财物处理总部总司理,福建凤竹纺织科技股份有限公司财政总监,东北证券有限职责公司财政总监,东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达出资有限公司董事,东证融通出资处理有限公司董事,东方基金处理有限职责公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总管帐师协会副会长,东证融通出资处理有限公司董事长,东证融达出资有限公司董事长,东证融汇证券财物处理有限公司董事。

庄立明先生,董事,大学学历,管帐师。历任河北省商业厅审计处,河北华联商厦分店副司理,省买卖厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸财物运营有限公司财政监督处副处长,河北省国有财物控股运营有限公司财政监督部副部长、财政监督部部长、副总管帐师;现任河北省国有财物控股运营有限公司董事、总管帐师,兼任财达证券有限职责公司董事,华联展开集团有限公司董事。

董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有限公司飞翔计划员、机组资源处理员、海航集团财政有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司事务司理、客户司理、总司理助理,资金信贷部副总司理、总司理。现任渤海世界信任股份有限公司财政总监。

雷小玲女士,独立董事,北京大学EMBA,我国注册管帐师。历任贵阳市财经校园管帐专业教师,贵州省财经学院管帐学系教师,海南管帐师事务所注册管帐师,证监会发行部发行审理委员,亚太中汇管帐师事务一切限公司副主任管帐师。现任中审众环管帐师事务所海南分所所长,兼任海南省注册管帐师协会专业技能咨询委员会主任委员。

陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系教师,吉林大学经济处理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林大学数量经济研讨中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事,我国金融学年会常务理事,吉林省现场核算学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法令专家团专家。

刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高档合伙人,兼任梓昆科技(我国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师展开战略研讨委员会副主任,金融证券委员会委员,我国世界经济,科技法令学会理事,并被国家食品药品监督处理总局聘为榜首批餐饮服务食品安全法令组专家。

刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政处理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司出资参谋,君安证券有限职责公司长春办事处融资融券专员,吉林省信任运营部筹建担任人,新华证券股份有限公司长春同志街运营部副司理、司理,东北证券股份有限公司杭州运营部司理、营销处理总部副司理、司理。2011年5月加盟本公司,历任总司理助理兼商场总监、商场部司理,公司副总司理;现任公司总司理。

2、监事会成员

赵振兵先生,监事会主席,本科,高档经济师。历任河北华联商厦团委副书记、总司理助理、副总司理,河北省商贸集团运营二公司副总司理,河北省工贸财物运营有限公司变革展开处副处长,河北省国有财物控股运营有限公司团委书记、企业处理部副部长、财物运营部部长、副总裁;现任河北省国有财物控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长、兼任河北方地区控本钱处理有限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。

杨晓燕女士,监事,硕士研讨生,高档经济师。曾任职北京银行等金融安排,20余年金融、证券从业阅历;现任东方基金处理有限职责公司危险处理部总司理兼任督查稽核部总司理。

肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研讨院、我国工商银行总行;现任东方基金处理有限职责公司运营部总司理助理。

3、高档处理人员

崔伟先生,董事长,简历请拜见董事介绍。

刘鸿鹏先生,总司理,简历请拜见董事介绍。

秦熠群先生,副总司理,兼任东方汇智财物处理有限公司董事,中心财经大学经济学博士。曾历任中心财经大学经济学院副院长、校园分部副主任等职务。2011年7月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总司理助理等职务,期间兼任人力资源部、归纳处理部、危险处理部等部分总司理职务。

李景岩先生,督察长,硕士研讨生,我国注册管帐师。历任东北证券股份有限公司延吉证券运营部财政司理、北京处理总部财政司理。2004年6月加盟本公司,曾任财政主管,财政部司理,财政担任人,归纳处理部司理兼人力资源部司理、总司理助理。

4、本基金基金司理

5、出资抉择计划委员会成员

刘鸿鹏先生,总司理,出资抉择计划委员会主任委员,简历请拜见董事介绍。

许文波先生,公司总司理助理,权益出资总监,量化出资部总司理,出资抉择计划委员会委员。吉林大学工商处理硕士,18年出资从业阅历。曾任新华证券有限职责公司出资参谋部剖析师;东北证券股份有限公司财物处理分公司出资处理部出资司理、部分司理;德邦基金处理有限公司基金司理、出资研讨部总司理。2018年4月加盟东方基金处理有限职责公司,现任东方精选混合型敞开式证券出资基金基金司理、东方强化收益债券型证券出资基金基金司理、东方龙混合型敞开式证券出资基金基金司理。

彭成军先生,公司总司理助理,固定收益出资总监,固定收益研讨部总司理,出资抉择计划委员会委员。清华大学数学硕士,12年出资从业阅历。曾任我国光大银行买卖员,我国民生银行金融商场部出资处理中心总司理助理、高档买卖员。2017年11月加盟东方基金处理有限职责公司,现任东方双债添利债券型证券出资基金基金司理、东方添益债券型证券出资基金基金司理、东方强化收益债券型证券出资基金基金司理、东方臻宝纯债债券型证券出资基金基金司理、东方臻享纯债债券型证券出资基金基金司理、东方稳健报答债券型证券出资基金基金司理、东方臻选纯债债券型证券出资基金基金司理、东方新价值混合型证券出资基金基金司理。

蒋茜先生,简历请拜见基金司理介绍。

王然女士,权益研讨部副总司理,出资抉择计划委员会委员,北京交通大学工业经济学硕士,11年证券从业阅历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造作业研讨员。2010年4月加盟东方基金处理有限职责公司,曾任权益出资部交通运输、纺织服装、商业零售作业研讨员,东方战略生长股票型敞开式证券出资基金(于2015年8月7日转型为东方战略生长混合型敞开式证券出资基金)基金司理助理、东方战略生长股票型敞开式证券出资基金(于2015年8月7日转型为东方战略生长混合型敞开式证券出资基金)基金司理、东方赢家保本混合型证券出资基金基金司理、东方保本混合型敞开式证券出资基金(于2017年5月11日转型为东方生长收益平衡混合型基金)基金司理、东方荣家保本混合型证券出资基金基金司理、东方民丰报答赢安定时敞开混合型证券出资基金(于2017年9月13日起转型为东方民丰报答赢安混合型证券出资基金)基金司理、东方生长收益平衡混合型证券出资基金(于2018年1月17日转型为东方生长收益灵敏装备混合型证券出资基金)基金司理、东方生长收益灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、东方价值发掘灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、东方百口保本混合型证券出资基金基金司理,现任东方战略生长混合型敞开式证券出资基金基金司理、东方新式生长混合型证券出资基金基金司理、东方新思路灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、东方民丰报答赢安混合型证券出资基金基金司理、东方盛世灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、东方大健康混合型证券出资基金基金司理。

6、上述人员之间均不存在近亲属联系。

(三)基金处理人职责

1、基金处理人的权力

依据《基金法》、《运作办法》及其他有关规矩,基金处理人的权力包含但不限于:

(1)依法征集资金;

(2)自《基金合同》收效之日起,依据法令法规和《基金合同》独立运用并处理基金工业;

(3)按照《基金合同》收取基金处理费以及法令法规规矩或我国证监会同意的其他费用;

(4)出售基金份额;

(5)按照规矩招集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法令规矩监督基金保管人,如认为基金保管人违背了《基金合同》及国家有关法令规矩,应呈报我国证监会和其他监管部分,并采纳必要办法保护基金出资者的利益;

(7)在基金保管人替换时,提名新的基金保管人;

(8)挑选、替换基金出售安排,对基金出售安排的相关行为进行监督和处理;

(9)担任或托付其他契合条件的安排担任基金挂号安排处理基金挂号事务并取得《基金合同》规矩的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法令规矩抉择基金收益的分配计划;

(11)在《基金合同》约好的规模内,回绝或暂停受理申购与换回请求;

(12)按照法令法规为基金的利益对被出资公司行使股东权力,为基金的利益行使因基金工业出资于证券所发作的权力;

(13)在法令法规答应的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

(14)以基金处理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权力或许施行其他法令行为;

(15)挑选、替换律师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金供给服务的外部安排;

(16)在契合有关法令、法规的前提下,拟定和调整有关基金认购、申购、换回、转化和非买卖过户的事务规矩;

(17)法令法规及我国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他权力。

2、基金处理人的职责

依据《基金法》、《运作办法》及其他有关规矩,基金处理人的职责包含但不限于:

(1)依法征集资金,处理或许托付经我国证监会承认的其他安排代为处理基金份额的出售、申购、换回和挂号事宜;

(2)处理基金存案手续;

(3)自《基金合同》收效之日起,以诚笃信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金工业;

(4)装备满足的具有专业资历的人员进行基金出资剖析、抉择计划,以专业化的运营办法处理和运作基金工业;

(5)树立健全内部危险操控、督查与稽核、财政处理及人事处理等准则,保证所处理的基金工业和基金处理人的工业彼此独立,对所处理的不同基金别离处理,别离记账,进行证券出资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩外,不得使用基金工业为自己及任何第三人获取利益,不得托付第三人运作基金工业;

(7)依法承受基金保管人的监督;

(8)采纳恰当合理的办法使核算基金份额认购、申购、换回和刊出价格的办法契合《基金合同》等法令文件的规矩,按有关规矩核算并布告基金财物净值,承认基金份额申购、换回的价格;

(9)进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈述;

(10)编制季度、半年度和年度基金陈述;

(11)严厉按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩,施行信息发表及陈述职责;

(12)保存基金商业秘密,不走漏基金出资计划、出资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩还有规矩外,在基金信息揭露发表前应予保密,不向别人走漏;

(13)按《基金合同》的约好承认基金收益分配计划,及时向基金份额持有人分配基金收益;

(14)按规矩受理申购与换回请求,及时、足额付出换回金钱;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩招集基金份额持有人大会或合作基金保管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会;

(16)按规矩保存基金工业处理事务活动的管帐账册、报表、记载和其他相关材料15年以上;

(17)保证需求向基金出资者供给的各项文件或材料在规矩时刻宣布,而且保证出资者能够按照《基金合同》规矩的时刻和办法,随时查阅到与基金有关的揭露材料,并在付出合理本钱的条件下得到有关材料的复印件;

(18)安排并参加基金工业清算小组,参加基金工业的保管、整理、点评、变现和分配;

(19)面对闭幕、依法被吊销或许被依法宣告破产时,及时陈述我国证监会并告诉基金保管人;

(20)因违背《基金合同》导致基金工业的丢失或危害基金份额持有人合法权益时,应当承当补偿职责,其补偿职责不因其退任而革除;

(21)监督基金保管人按法令法规和《基金合同》规矩施行自己的职责,基金保管人违背《基金合同》构成基金工业丢失时,基金处理人应为基金份额持有人利益向基金保管人追偿;

(22)当基金处理人将其职责托付第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承当职责;

(23)以基金处理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权力或施行其他法令行为;

(24)基金处理人在征集期间未能到达基金的存案条件,《基金合同》不能收效,基金处理人承当悉数征集费用,将已征集资金并加计银行同期活期存款利息在基金征集期完毕后30日内交还基金认购人;

(25)施行收效的基金份额持有人大会的抉择;

(26)树立并保存基金份额持有人名册;

(27)法令法规及我国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他职责。

(四)基金处理人的许诺

1、本基金处理人许诺严厉恪守现行有用的相关法令法规、《基金合同》和我国证监会的有关规矩,树立健全内部操操控度,采纳有用办法,防止违背现行有用的有关法令法规、《基金合同》和我国证监会有关规矩的行为发作。

2、本基金处理人许诺严厉恪守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法令法规,树立健全的内部操操控度,采纳有用办法,防止下列行为发作:

(1)将其固有工业或许别人工业混同于基金工业从事证券出资;

(2)不公平地对待其处理的不同基金工业;

(3)使用基金工业或许职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规许诺收益或许承当丢失;

(5)侵吞、移用基金工业;

(6)走漏因职务便当获取的未揭露信息、使用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的买卖活动;

(7)玩忽职守,不按照规矩施行职责;

(8)法令、行政法规和我国证监会制止的其他行为。

3、本基金处理人许诺加强人员处理,强化作业操行,催促和束缚职工恪守国家有关法令、法规及作业标准,诚笃信誉、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规运营;

(2)违背《基金合同》或保管协议;

(3)成心危害基金份额持有人或其他基金相关安排的合法利益;

(4)在向我国证监会报送的材猜中招摇撞骗;

(5)回绝、搅扰、阻遏或严重影响我国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规矩施行职责;

(7)违背现行有用的有关法令法规、《基金合同》和我国证监会的有关规矩,走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,没有依法揭露的基金出资内容、基金出资计划等信息,或使用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的买卖活动;

(8)违背证券买卖场所事务规矩,使用对敲、倒仓等手法操作商场价格,打乱商场秩序;

(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手法追求事务展开;

(11)有悖社会公德,危害证券出资基金人员形象;

(12)在揭露信息发表和广告中成心含有虚伪、误导、诈骗成分;

(13)其他法令法规以及我国证监会制止的行为。

4、基金司理许诺(1)按照有关法令法规和《基金合同》的规矩,本着慎重的准则为基金份额持有人获取最大利益;

(2)不使用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人获取利益;

(3)不违背现行有用的有关法令法规、《基金合同》和我国证监会的有关规矩,走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、没有依法揭露的基金出资内容、基金出资计划等信息,或使用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的买卖活动;

(4)不从事危害基金工业和基金份额持有人利益的证券买卖及其他活动。

(五)基金处理人的内部操操控度

1、内部操控的准则(1)健全性准则:内部操控应当包含公司的各项事务、各个部分或安排和各级人员,并包含到抉择计划、施行、监督、反应等各个环节。

(2)有用性准则:经过科学的内控手法和办法,树立合理的内控程序,保护内操控度的有用施行。

(3)独立性准则:公司各安排、部分和岗位职责应当坚持相对独立,基金财物、自有财物、其他财物的运作应当别离。

(4)彼此限制准则:公司内部部分和岗位的设置应当权责清楚、彼此制衡。

(5)本钱效益准则:公司运用科学化的运营处理办法下降运作本钱,进步经济效益,以合理的操控本钱到达最佳的内部操控作用。

2、内部操控的首要内容(1)操控环境

操控环境构成公司内部操控的根底,环境操控包含处理思维、运营理念、操控文明、公司处理结构、安排结构和职工道德素质等内容。

处理层经过定时学习、评论、反省内操控度,安排内控规划并一马当先、活跃施行,结实树立诚笃信誉和内控优先的思维,自觉构成危险处理观念;经过营建公司内控文明氛围,增进职工危险防备认识,使其贯穿于公司各部分、岗位和事务环节。

董事会担任公司内部操控根本准则的拟定和内控作业的点评查看,对公司树立有用的内部操控系统承当终究职责;一起,经过充沛发挥独立董事和监事会的监督功能,防止不正当相关买卖、利益输送和内部人操控现象的发作,树立健全契合现代企业准则要求的法人处理结构。

树立抉择计划科学、运营标准、处理高效的运转机制,包含民主通明的抉择计划程序和处理议事规矩,高效谨慎的事务施行系统,以及健全有用的内部监督和反应系统。

树立科学的聘任、训练、轮岗、考评、提升、筛选等人事处理准则,严厉拟定单位成果和个人作业体现挂钩的薪酬准则,保证公司职工具有和坚持正派、诚笃、公平、廉洁的质量与应有的专业才能。

(2)危险点评

公司定时点评公司危险状况,规模包含一切能对运营方针发作负面影响的内部和外部要素,点评这些要素对公司整体运营方针发作影响的程度及或许性,并将点评陈述报公司董事会及高档处理人员。

(3)安排系统

内部操控安排系统包含三个层次:

榜首层次:董事会层面对公司运营处理进程中的危险操控作业的辅导;

公司董事会经过其下设的合规与危险操控委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督。

合规与危险操控委员会代表董事会在董事会授权规模内对公司和基金运作的合法合规性及危险操控状况进行点评,并催促司理层、督察长施行或改善。

督察长依据法令法规的规矩,监督查看基金和公司运作的合法合规及公司内部危险操控状况,行使法令法规及我国证监会和公司章程规矩的职权。

第二层次:公司处理层对运营危险进行防备和操控的安排首要是总司理作业会、危险操控委员会和危险与督查稽核部分;

总司理作业会为公司运营严重事项之抉择计划安排,并担任公司层面危险处理作业。

危险操控委员会是公司基金出资及财物处理的最高危险操控安排。危险操控委员会的首要职权是拟定基金出资危险操控的根本准则和标准,区分和量化商场危险,并进行基金出资组合的危险点评和成果点评。

危险与督查稽核部分,担任对公司、基金运作和财物处理的合法合规性、内部操操控度的有用性及公司日常危险和基金出资的绩效点评进行危险处理、督查、稽核。

第三层次:各功能部分对各自事务的自我查看和操控。

公司各事务部分作为公司内部危险操控的详细施行单位,在公司各项根本处理准则的根底上,依据详细状况拟定和施行本部分的事务处理办法和操作流程,对各自事务中潜在危险进行自我查看和操控。

(4)准则系统

准则是内部操控的指引和标准,准则细致是内部操控系统的根底。

内部操操控度包含内部处理操操控度、事务操操控度、管帐核算操操控度、信息发表准则、督查稽核准则等。

内部处理操操控度包含授权处理准则、人力资源及成果查核准则、行政处理准则、职工行为标准、纪律程序。

事务操操控度包含出资处理准则、危险操操控度、材料档案处理准则、技能保证准则和危机处理准则。

(5)信息与沟通

树立内部作业自动化信息系统与事务陈述系统,经过树立有用的信息沟通途径,保证公司职工及各级处理人员能够充沛了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达恰当的人员进行处理。

3、基金处理人关于内部操操控度的声明(1)基金处理人确知树立、施行和坚持内部操操控度是基金处理人董事会及处理层的职责,董事会承当终究职责;

(2)上述关于内部操操控度的发表实在、精确;

(3)基金处理人许诺将依据商场环境的改变及基金处理人的展开不断完善内部操操控度。

三、基金保管人(一)基金保管人根本状况

称号:我国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

树立时刻:1984年1月1日

法定代表人:易会满

注册本钱:人民币35,640,625.71万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明(二)首要人员状况

到2018年6月,我国工商银行财物保管部共有职工212人,平均年龄33岁,95%以上职工具有大学本科以上学历,高管人员均具有研讨生以上学历或高档技能职称。

(三)基金保管事务运营状况

作为我国大陆保管服务的先行者,我国工商银行自1998年在国内首家供给保管服务以来,秉承“诚笃信誉、勤勉尽责”的主旨,依托紧密科学的危险处理和内部操控系统、标准的处理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严厉施行财物保管人职责,为境内外广阔出资者、金融财物处理安排和企业客户供给安全、高效、专业的保管服务,展示优异的商场形象和影响力。树立了国内保管银行中最丰厚、最老练的产品线。具有包含证券出资基金、信任财物、稳妥财物、社会保证基金、根本养老稳妥、企业年金基金、QFII财物、QDII财物、股权出资基金、证券公司调集财物处理计划、证券公司定向财物处理计划、商业银行信贷财物证券化、基金公司特定客户财物处理、QDII专户财物、ESCROW等类别彻底的保管产品系统,一起在国内首先展开绩效点评、危险处理等增值服务,能够为各类客户供给个性化的保管服务。到2018年6月,我国工商银行共保管证券出资基金874只。自2003 年以来,本行接连十五年取得香港《亚洲钱银》、英国《全球保管人》、香港《财资》、美国《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外威望财经媒体评选的61项最佳保管银行大奖;是取得奖项最多的国内保管银行,优秀的服务质量取得国内外金融范畴的继续认可和广泛好评。

(四)基金保管人的职责

1、以诚笃信誉、勤勉尽责的准则持有并安全保管基金工业;

2、树立专门的基金保管部分,具有契合要求的运营场所,装备满足的、合格的了解基金保管事务的专职人员,担任基金工业保管事宜;

3、树立健全内部危险操控、督查与稽核、财政处理及人事处理等准则,保证基金工业的安全,保证其保管的基金工业与基金保管人自有工业以及不同的基金工业彼此独立;对所保管的不同的基金别离设置账户,独立核算,分账处理,保证不同基金之间在名册挂号、账户设置、资金划拨、账册记载等方面彼此独立;

4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规矩外,不得使用基金工业为自己及任何第三人获取利益,不得托付第三人保管基金工业;

5、保管由基金处理人代表基金签定的与基金有关的严重合同及有关凭据;

6、按规矩开设基金工业的资金账户和证券账户,按照基金合同的约好,依据基金处理人的出资指令,及时处理清算、交割事宜;

7、保存基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规矩还有规矩外,在基金信息揭露发表前予以保密,不得向别人走漏;

8、复核、查看基金处理人核算的基金财物净值、基金份额申购、换回价格;

9、处理与基金保管事务活动有关的信息发表事项;

10、对基金财政管帐陈述、季度、半年度和年度基金陈述出具定见,阐明基金处理人在各重要方面的运作是否严厉按照基金合同的规矩进行;假如基金处理人有未施行基金合同规矩的行为,还应当阐明基金保管人是否采纳了恰当的办法;

11、保存基金保管事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料15年以上;

12、树立并保存基金份额持有人名册;

13、按规矩制造相关账册并与基金处理人核对;

14、依据基金处理人的指令或有关规矩向基金份额持有人付出基金收益和换回金钱;

15、按照规矩招集基金份额持有人大会或合作基金处理人、基金份额持有人依法自行招集基金份额持有人大会;

16、按照法令法规和基金合同的规矩监督基金处理人的出资运作;

17、参加基金工业清算小组,参加基金工业的保管、整理、点评、变现和分配;

18、面对闭幕、依法被吊销或许被依法宣告破产时,及时陈述我国证监会和银行监管安排,并告诉基金处理人;

19、因违背基金合同导致基金工业丢失时,应承当补偿职责,其补偿职责不因其退任而革除;

20、按规矩监督基金处理人按法令法规和基金合同规矩施行自己的职责,基金处理人因违背基金合同构成基金工业丢失时,应为基金利益向基金处理人追偿;

21、施行收效的基金份额持有人大会的抉择;

22、法令法规及我国证监会规矩的和基金合同约好的其他职责。

(五)基金保管人的内部操操控度

我国工商银行财物保管部自树立以来,各项事务飞速展开,一向坚持在财物保管作业的优势方位。这些成果的取得,是与财物保管部“一手抓事务拓宽,一手抓内控建造”的做法是分不开的。财物保管部非常重视改善和加强内部危险处理作业,在活跃拓宽各项保管事务的一起,把加强危险防备和操控的力度,精心培养内控文明,完善危险操控机制,强化事务项目全进程危险处理作为重要作业来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺畅经过点评安排内部操控和安全办法最威望的ISAE3402审理,取得无保留定见的操控及有用性陈述。充沛标明独立第三方对我行保管服务在危险处理、内部操控方面的健全性和有用性的全面认可,也证明我国工商银行保管服务的危险操控才能现已与世界大型保管银行接轨,到达世界先进水平。现在,ISAE3402审理现已成为年度化、惯例化的内控作业手法。

1、内部危险操控方针

保证事务运作严厉恪守国家有关法令法规和作业监管规矩,强化和树立遵法运营、标准运作的运营思维和运营风格,构成一个运作标准化、处理科学化、监操控度化的内控系统;防备和化解运营危险,保证保管财物的安全完好;保护持有人的权益;保证财物保管事务安全、有用、稳健运转。

2、内部危险操控安排结构

我国工商银行财物保管事务内部危险操控安排结构由我国工商银行稽核督查部分(内控合规部、内部审计局)、财物保管部内设危险操控处及财物保管部各事务处室一起组成。总行稽核督查部分担任拟定全行危险处理方针,对各事务部分危险操控作业进行辅导、监督。财物保管部内部设置专门担任稽核督查作业的内部危险操控处,装备专职稽核督查人员,在总司理的直接领导下,按照有关法令规章,对事务的运转独立行使稽核督查职权。各事务处室在各自职责规模内施行详细的危险操控办法。

3、内部危险操控准则(1)合法性准则。内操控度应当契合国家法令法规及监管安排的监管要求,并贯穿于保管事务运营处理活动的一向。

(2)完好性准则。保管事务的各项运营处理活动都有必要有相应的标准程序和监督限制;监督限制应浸透到保管事务的全进程和各个操作环节,掩盖一切的部分、岗位和人员。

(3)及时性准则。保管事务运营活动有必要在发作时能精确及时地记载;按照“内控优先”的准则,新设安排或新增事务种类时,有必要做到已树立相关的规章准则。

(4)审慎性准则。各项事务运营活动有必要防备危险,审慎运营,保证基金财物和其他托付财物的安全与完好。

(5)有用性准则。内操控度应依据国家方针、法令及运营处理的需求当令修正完善,并保证得到全面施行施行,不得有任何空间、时限及人员的破例。

(6)独立性准则。树立专门施行保管人职责的处理部分;直接操作人员和操控人员有必要相对独立,恰当别离;内操控度的查看、点评部分有必要独立于内操控度的拟定和施行部分。

4、内部危险操控办法施行(1)严厉的阻隔准则。财物保管事务与传统事务施行严厉别离,树立了清晰的岗位职责、科学的事务流程、详细的操作手册、严厉的人员行为标准等一系列规章准则,并采纳了杰出的防火墙阻隔准则,能够保证财物独立、环境独立、人员独立、事务准则和处理独立、网络独立。

(2)高层查看。主管行领导与部分高档处理层作为工行保管事务方针和战略的拟定者和处理者,要求下级部分及时陈述运营处理状况和特别状况,以查看财物保管部在完成内部操控方针方面的开展,并依据查看状况提出内部操控办法,催促功能处理部分改善。

(3)人事操控。财物保管部严厉施行岗位职责制,树立“自控防地”、“互控防地”、“监控防地”三道操控防地,健全绩效查核和激励机制,树立“以人为本”的内控文明,增强职工的职责心和荣誉感,培养团队精神和中心竞争力。并经过进行定时、定向的事务与作业道德训练、签定许诺书,使职工树立危险防备与操控理念。

(4)运营操控。财物保管部经过拟定计划、编制预算等办法展开各种事务营销活动、处理各项事务,然后有用地操控和装备安排资源,到达资源使用和效益最大化意图。

(5)内部危险处理。财物保管部经过稽核督查、危险点评等办法加强内部危险处理,定时或不定时地对事务运作状况进行查看、监控,辅导事务部分进行危险辨认、点评,拟定并施行危险操控办法,排查危险危险。

(6)数据安全操控。咱们经过事务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设备的运用和保证等办法来保证数据安全。

(7)应急预备与呼应。财物保管事务树立专门的灾祸康复中心,拟定了依据数据、使用、操作、环境四个层面的齐备的灾祸康复计划,并安排职工定时演练。为使演练愈加挨近实战,财物保管部不断进步演练标准,从开端的按照预定时刻演练展开到现在的“随机演练”。从演练成果看,财物保管部彻底有才能在发作灾祸的状况下两个小时内康复事务。

5、财物保管部内部危险操控状况(1)财物保管部内部设置专职稽核督查部分,装备专职稽核督查人员,在总司理的直接领导下,按照有关法令规章,全面贯彻施行全程监控思维,保证财物保管事务健康、稳定地展开。

(2)完善安排结构,施行全员危险处理。完善的危险处理系统需求从上至下每个职工的一起参加,只要这样,危险操操控度和办法才会全面、有用。财物保管部施行全员危险处理,将危险操控职责施行到详细事务部分和事务岗位,每位职工对自己岗位职责规模内的危险担任,经过树立纵向双人制、横向多部分制的内部安排结构,构成不同部分、不同岗位彼此制衡的安排结构。

(3)树立健全规章准则。财物保管部十分重视内操控度的建造,一向坚持把危险防备和操控的理念和办法融入岗位职责、准则建造和作业流程中。经过多年尽力,财物保管部现已树立了一整套内部危险操操控度,包含:岗位职责、事务操作流程、稽核督查准则、信息发表准则等,掩盖一切部分和岗位,浸透各项事务进程,构成各个事务环节之间的彼此限制机制。

(4)内部危险操控一向是保管部作业重点之一,坚持与事务展开平等方位。财物保管事务是商业银行新式的中间事务,财物保管部从树立之日起就特别强调标准运作,一向将树立一个系统、高效的危险防备和操控系统作为作业重点。跟着商场环境的改变和保管事务的快速展开,新问题、新状况不断呈现,财物保管部一向将危险处理放在与事务展开平等重要的方位,视危险防备和操控为保管事务生计和展开的生命线。

(六)基金保管人对基金处理人运作基金进行监督的办法和程序

依据《基金法》、基金合同、保管协议和有关基金法规的规矩,基金保管人对基金的出资规模和出资方针、基金投融资份额、基金出资制止行为、基金参加银行间债券商场、基金财物净值的核算、基金份额净值核算、应收资金到账、基金费用开支及收入承认、基金收益分配、相关信息发表、基金宣扬推介材猜中登载基金成果体现数据等进行监督和核对,其间对基金的出资份额的监督和核对自基金合同收效之后六个月开端。

基金保管人发现基金处理人违背《基金法》、基金合同、基金保管协议或有关基金法令法规规矩的行为,应及时以书面形式告诉基金处理人期限纠正,基金处理人收到告诉后应及时核对,并以书面形式对基金保管人宣布回函承认。在期限内,基金保管人有权随时对告诉事项进行复查,催促基金处理人改正。基金处理人对基金保管人告诉的违规事项未能在期限内纠正的,基金保管人应陈述我国证监会。

基金保管人发现基金处理人有严重违规行为,应立即陈述我国证监会,一起告诉基金处理人期限纠正。

四、相关服务安排(一)直销安排

1、货台买卖

称号:东方基金处理有限职责公司直销中心

居处:北京市西城区锦什坊街28号1-4层

作业地址:北京市西城区锦什坊街28号3层

法定代表人:崔伟

联系人:王丹

电话:010-66295876

传真:010-66578690

网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com

2、电子买卖

出资者能够经过本公司网上买卖系统处理基金的申购、换回等事务,详细事务处理状况及事务规矩请登录本公司网站查询。

网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com(二)其他出售安排

1、我国工商银行股份有限公司

居处:我国北京复兴门内大街55号

作业地址:我国北京复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

联系人:陶仲伟

电话:010-66107900

传真:010-66107914

客服电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

2、我国农业银行股份有限公司

居处:北京市东城区建国门内大街69号

作业地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

客服电话:95599

网址:www.abchina.com

3、我国民生银行股份有限公司

居处:北京市西城区复兴门内大街2号

作业地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

客服电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

4、我国邮政储蓄银行股份有限公司

居处:北京市西城区金融大街3号

作业地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

联系人:马强

传真:010-68858126

客服电话:95580

网址:www.psbc.com

5、吉林银行股份有限公司

居处:吉林省长春市东南湖大路1817号

作业地址:吉林省长春市东南湖大路1817号

法定代表人:唐国兴

联系人:孟明

电话:0431-84992680

传真:0431-84992649

客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省)

网址:www.jlbank.com.cn

6、长江证券股份有限公司

居处:武汉市新华路特8号长江证券大厦

作业地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客服电话:95579或4008-888-999

网址:www.95579.com

7、东北证券股份有限公司

居处:长春市生态大街6666号

作业地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

客服电话:95360

网址:www.nesc.cn

8、东海证券股份有限公司

居处:江苏省常州延陵西路23号出资广场18层

作业地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

电话:021-20333333

传真:021-50498825

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

9、东莞证券股份有限公司

居处:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

作业地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

联系人:孙旭

电话:0769-22119348

客服电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号0769)

网址:www.dgzq.com.cn

10、光大证券股份有限公司

居处:上海市静安区新闸路1508号

作业地址:上海市静安区新闸路1508号3楼

法定代表人:周健男

联系人:戴巧燕

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

11、国信证券股份有限公司

居处:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

作业地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

12、海通证券股份有限公司

居处:上海市淮海中路98号

作业地址:上海市黄浦区广东路689号

法定代表人:王开国

联系人:李笑鸣

电话:021-23219275

传真:021-23219100

客服电话:021-95553、400-8888-001或拨打各城市运营网点咨询电话

网址:www.htsec.com

13、华安证券股份有限公司

居处:安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号

作业地址:安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

电话:0551-65161666

传真:0551-5161600

客服电话:95318

网址:www.hazq.com

14、华鑫证券有限职责公司

居处:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

作业地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

电话:021-54967552

传真:021-54967293

客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

15、江海证券有限公司

居处:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

作业地址:哈尔滨市松北区立异三路833号

法定代表人:孙名扬

联系人:姜志伟

电话:0451-87765732

传真:0451-82337279

客户服务热线:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

16、中泰证券股份有限公司

居处:济南市市中区经七路86号

作业地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话:021-20315290

传真:021-20315125

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

17、上海证券有限职责公司

居处:上海市黄浦区四川中路213号7楼

作业地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人:李豪杰

联系人:邵珍珍

电话:021-53686888

传真:021-53686100,021-53686200

客服电话:021-962518

网址:www.962518.com

18、申万宏源证券有限公司

居处:上海市徐汇区长乐路989号45层

作业地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:陈宇

电话:021-33388214

传真:021-33388224

客服电话:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

19、申万宏源西部证券有限公司

居处:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成世界大厦20楼2005室

作业地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成世界大厦20楼

法定代表人:韩志谦

联系人:陈宇

电话:021-33388214

传真:021-33388224

客服电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

20、五矿证券有限公司

居处:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

作业地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

法定代表人:赵建功

联系人:马国栋

电话:0755-83252843

传真:0755-82545500

客服电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn

21、招商证券股份有限公司

居处:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

作业地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

电话:0755-82943666

传真:0755-829734343

客服电话:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

22、我国银河证券股份有限公司

居处:北京市西城区金融大街35 号世界企业大厦C座

作业地址:北京市西城区金融大街35 号世界企业大厦C座

法定代表人:陈有安

联系人:宋明

电话:010-66568450

传真:010-66568990

客服电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

23、中山证券有限职责公司

居处:深圳市南山区科技中一路西华强高新展开大楼7层、8层

作业地址:深圳市福田区莲花大街益田路6013号江苏大厦B座15楼

法定代表人:黄扬录

联系人:罗艺琳

电话:0755-82570586

传真:0755-82960582

客服电话:95329

网址:www.zszq.com

24、中信建投证券股份有限公司

居处:北京市向阳区安立路66号4号楼

作业地址:北京市向阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客服电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

25、我国世界金融股份有限公司

居处:北京市向阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

作业地址:北京市向阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

电话:010-65051166

传真:010-85679203

客服电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

26、安全证券股份有限公司

居处:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

作业地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)

法定代表人:刘世安

联系人:周一涵

电话:021-38637436

传真:021-58991896

客服电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

27、东兴证券股份有限公司

居处:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

作业地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

法定代表人:魏庆华

联系人:夏锐

电话:010-66559079

传真:010-66555147

客服电话:95309

网址:www.dxzq.net

28、国金证券股份有限公司

居处:四川省成都市东城根上街95号

作业地址:四川省成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪

电话:028-86690057

传真:028-86690126

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

29、晋商银行股份有限公司

居处:山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座

作业地址:山西省太原市小店区长风街59号

联系人:董嘉文

电话:0351-6819505

传真:0351-6819898

客户服务电话:95105588

网址:wwwhbank.com

30、华龙证券股份有限公司

居处:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

作业地址:兰州市城关区东岗西路638号19楼

联系人:范坤

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客户服务电话:95368

网址:www.hlzq.com

31、上海长量基金出售出资参谋有限公司

居处:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

作业地址:上海市浦东新区浦东大路555号裕景世界B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客户服务电话:400 820 2899

网址:www.erichfund.com

32、蚂蚁(杭州)基金出售有限公司

居处: 杭州市余杭区仓前大街文一西路1218号1栋202室

作业地址:浙江省杭州市滨江区江南大路3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

传真:0571-26698533

客户服务电话:400 076 6123

网址:www.fund123.cn

33、深圳众禄基金出售股份有限公司

居处:深圳市罗湖区深南东路5047号展开银行大厦25楼I、J单元

作业地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客户服务电话:400 678 8887

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

34、上海好买基金出售有限公司

居处:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

作业地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯世界大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客户服务电话:400 700 9665

网址:www.ehowbuy.com

35、上海天天基金出售有限公司

居处:浦东新区峨山路613号6幢551室

作业地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人:其实

联系人:彭远芳

电话:021-54509998-2010

传真:021-64385308

客户服务电话:400 1818 188

网址:www.1234567.com.cn

36、北京展恒基金出售股份有限公司

居处:北京市向阳区华严勾栏2号民建大厦6层

作业地址:北京市向阳区华严勾栏2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

联系人:宋丽冉

电话:010-62020088

传真:010-62020355

客户服务电话:400 888 6661

网址:www.myfund.com

37、我国世界期货有限公司

居处:北京市向阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

作业地址:北京市向阳区麦子店西路3号新恒基世界大厦15层

法定代表人:王兵

联系人:许黎婧

电话:010-65807848

传真:010-59539806

客服电话:95162或400 888 8160

网址:www.cifco.net

38、北京钱景基金出售有限公司

居处:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

作业地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人: 赵荣春

联系人:申泽灏

电话:010-57418813

传真:010-57569671

客服电话:400 678 5095

网址:www.niuji.net

39、深圳市新兰德证券出资咨询有限公司

居处:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

作业地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中心作业楼东翼7层727室

法定代表人:杨懿

联系人:张燕

电话:010-58325388-1588

传真:010-58325282

客服电话:400-166-1188

网址:8.jrj.com.cn

40、浙江同花顺基金出售有限公司

居处: 杭州市文二西路1号903室

作业地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务工业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:刘晓倩

联系电话:0571-88911818

传真:0571-88910240

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

41、北京增财基金出售有限公司

居处:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

作业地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

法定代表人:罗细安

联系人:史丽丽

电话:010-67000988

传真:010-67000988

客户服务电话:400-001-8811

网址:www.zcvc.com.cn

42、上海利得基金出售有限公司

居处: 上海宝山区蕴川路5475号1033室

作业地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

联系人:赵沛然

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:400-921-7755

网址:www.leadfund.com.cn

43、北京恒天明泽基金出售有限公司

居处:北京市北京经济技能开发区宏达北路10号五层5122室

作业地址:北京市向阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:梁越

联系人:马鹏程

联系电话:13501068175

传真:010-56810628

客服:4008980618

网址:www.chtfund.com

44、上海陆金所基金出售有限公司

居处:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元作业地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服:4008219031

网址:www.lufunds.com

45、北京虹点基金出售有限公司

居处: 北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

作业地址:北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:胡伟

联系人:牛亚楠

联系电话:010-65951887

传真:010-65951887

客服:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

46、上海汇付金融服务有限公司

居处:上海市中山南路100号金外滩世界广场19楼

作业地址:上海市中山南路100号金外滩世界广场19楼

法定代表人:冯修敏

联系人:陈云卉

联系电话:021-33323999-5611

传真:021-33323837

客服:400-820-2819

网址: www.chinapnr.com

47、诺亚正行(上海)基金出售出资参谋有限公司

居处:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

作业地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

法定代表人:汪静波

联系人:李娟

联系电话:021-38509735

传真:021-38509777

客服:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

48、上海凯石财富基金出售有限公司

居处:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

作业地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:葛佳蕊

联系电话:021-63333389

传真:021-63332523

客服:4000178000

网址:www.lingxianfund.com

49、珠海盈米财富处理有限公司

居处:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

作业地址:广州市海珠区琶洲大路东1号保利世界广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:李孟军

联系电话:020-89629012

传真:020-89629011

50、大泰金石基金出售有限公司

居处:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

作业地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

法定代表人:袁顾明

联系人:朱海涛

联系电话:021-20324158

传真:021-20324199

客服电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com

51、海银基金出售有限公司

居处:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

作业地址:上海市浦东新区东方路1217号6楼

法定代表人:刘惠

联系人:毛林

联系电话:021-80133597

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

52、上海联泰财物处理有限公司

居处:我国(上海)自由买卖试验区富特北路277号3层310室

作业地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

53、北京汇成基金出售有限公司

居处:北京市海淀区中关村大街11号A座1108

作业地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

联系电话:010-56282140

传真:010-62680827

客服电话:400-619-9059

网址:www.fundzone.cn

54、凤凰金信(银川)出资处理有限公司

居处:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层1402作业用房

作业地址:北京市向阳区来广营中街甲1号 朝来高科技工业园5号楼

法定代表人:程刚

联系人:张旭

联系电话:010-58160168

传真:010-58160181

客服:400-810-5919

网址:www.fengfd.com

55、乾道盈泰基金出售(北京)有限公司

居处:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

作业地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

联系电话:010-62062880

传真:010-82057741

客服:400-088-8080

网址:www.qiandaojr.com

56、深圳富济财富处理有限公司

居处:深圳市南山区粤海大街科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

作业地址:深圳市南山区粤海大街科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

法定代表人:齐小贺

联系人:马力佳

电话:0755-83999907-815

传真:0755-83999926

客户服务电话: 0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

57、北京肯特瑞财富出资处理有限公司

居处: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

作业地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

联系人:万容

电话:18910325400(下转B27版)

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